2025年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試考前沖刺試題及答案五,更多相關(guān)資訊請繼續(xù)查看易考吧證劵合規(guī)考試內(nèi)容
1). 判決、裁定發(fā)生法律效力兩年之后,發(fā)現(xiàn)審判人員在審理該案件時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為的,自知道或者應(yīng)當(dāng)知道之日起( )個月內(nèi)提出。
A.9
B.6
C.3
D.12
正確答案:B
2). 下列關(guān)于證券承銷說法正確的是( )。
A.股票發(fā)行失敗后,主承銷商只須協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價返還股票認(rèn)購人
B.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議,在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,約定明確的承銷基數(shù)
C.證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團(tuán)承銷的,組成承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議,由主承銷商負(fù)責(zé)組織承銷工作
D.投資者申購繳款結(jié)束后,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購和募集資金進(jìn)行驗證,并出具驗資報告
正確答案:BCD
3). 下列關(guān)于合同成立的地點(diǎn)的說法中,錯誤的有( )。
A.當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的,雙方當(dāng)事人簽字的地點(diǎn)為合同成立的地點(diǎn)
B.承諾生效的地點(diǎn)為合同成立的地點(diǎn)
C.合同承諾的地點(diǎn)為承諾發(fā)出的地點(diǎn)
D.采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的,收件人的主營業(yè)地為合同成立的地點(diǎn)
E.收件人沒有主營業(yè)地的,不能采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同
正確答案:CE
......
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